国泰君安证券萍乡楚萍东路第一营业部被出具警示函, 涉未规范从业人员执业

发布日期：2026-07-13 08:53    点击次数：169

蓝鲸新闻6月22日讯，近日，江西证监局发布行政监管措施决定书，剑指国泰君安证券股份有限公司萍乡楚萍东路第一证券营业部。

决定书显示，该营业部存在未采取有效措施规范从业人员执业行为的情形。

以上行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。

针对上述违法行为，江西证监局对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。